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泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告摘要

发布日期:2022-06-22 03:30   来源:未知   阅读:

  》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2017年度上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年度上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.4.1会计政策变更的说明 本基金本报告期内无会计政策的变更。 6.4.4.2会计估计变更的说明 本基金本报告期内无会计估计的变更。 6.4.4.3差错更正的说明 本基金本报告期内无重大会计差错发生。 6.4.5税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.6关联方关系 6.4.6.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期没有存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.6.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  泰达宏利基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.7本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.7.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.7.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.7.1.2债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.7.1.3债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.7.1.4权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.7.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.7.2关联方报酬 6.4.7.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 2,181,868.99 1,769,672.73  其中:支付销售机构的客户维护费 87,740.30 173,648.71  注:自基金合同生效日起,支付基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.00%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。根据泰达宏利基金管理有限公司《关于降低泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金基金管理费率并修改基金合同和托管协议的公告》,自2015年10月22日起,本基金管理人报酬调整为按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提。根据泰达宏利基金管理有限公司《关于调整泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金管理费率并修改基金合同和托管协议的公告》,自2016年7月25日起,本基金管理人报酬调整为按前一日基金资产净值0.60%的年费率计提。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值X约定管理费率/当年天数。 6.4.7.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 909,112.06 632,025.97  注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 6.4.7.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   泰达宏利新思路混合A 泰达宏利新思路混合B 合计  泰达宏利基金管理有限公司 - 60,766.21 60,766.21  合计 - 60,766.21 60,766.21  注:支付基金销售机构的销售服务费按B类基金基金份额前一日基金资产净值0.30%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给泰达宏利基金管理有限公司,再由泰达宏利基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为:日B类基金基金份额销售服务费=B类基金基金份额前一日基金资产净值X0.30%/当年天数。 6.4.7.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间内均无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.7.4各关联方投资本基金的情况 6.4.7.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的管理人在本报告期内及上年度可比期间内均未运用固有资金投资本基金。 6.4.7.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.7.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国银行 16,557,508.93 13,234.99 5,247,547.57 69,100.50  注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按约定利率计息。 6.4.7.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.7.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.8期末(2017年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.10.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002879 长缆科技 2017年6月5日 2017年7月7日 新股流通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -  002882 金龙羽 2017年6月15日 2017年7月17日 新股流通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -  603933 睿能科技 2017年6月28日 2017年7月6日 新股流通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -  603305 旭升股份 2017年6月30日 2017年7月10日 新股流通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -  300670 大烨智能 2017年6月26日 2017年7月3日 新股流通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -  300672 国科微 2017年6月30日 2017年7月12日 新股流通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -  603331 百达精工 2017年6月27日 2017年7月5日 新股流通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -  300671 富满电子 2017年6月27日 2017年7月5日 新股流通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -  603617 君禾股份 2017年6月23日 2017年7月3日 新股流通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -   6.4.8.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  600050 中国联通 2017年4月5日 重大事项 7.47 2017年8月21日 8.22 509,884 2,184,156.52 3,808,833.48 -   6.4.8.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.8.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.8.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 6.4.9有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定:(1)金融商品持有期间(含到期)取得的非保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益),不征收增值税;(2)纳税人购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让;(3)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016年5月1日起执行。 此外,根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》及2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 132,197,011.90 18.18   其中:股票 132,197,011.90 18.18  2 固定收益投资 570,012,000.00 78.38   其中:债券 570,012,000.00 78.38   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 17,309,224.38 2.38  7 其他各项资产 7,704,334.90 1.06  8 合计 727,222,571.18 100.00   7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 36,446,658.44 5.02  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 2,331,751.36 0.32  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,003,113.10 0.69  J 金融业 87,142,320.00 12.00  K 房地产业 1,273,169.00 0.18  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 132,197,011.90 18.20   7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 000538 云南白药 200,000 18,770,000.00 2.58  2 000776 广发证券 1,000,000 17,250,000.00 2.38  3 000333 美的集团 400,000 17,216,000.00 2.37  4 000001 平安银行 1,600,000 15,024,000.00 2.07  5 601398 工商银行 2,517,226 13,215,436.50 1.82  6 601288 农业银行 3,000,000 10,560,000.00 1.45  7 601939 建设银行 1,650,000 10,147,500.00 1.40  8 601328 交通银行 1,590,000 9,794,400.00 1.35  9 601601 中国太保 182,123 6,168,506.01 0.85  10 600030 中信证券 281,700 4,794,534.00 0.66  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000776 广发证券 18,100,953.23 2.60  2 000538 云南白药 15,847,969.16 2.27  3 000333 美的集团 13,080,629.50 1.88  4 601328 交通银行 12,392,200.00 1.78  5 601288 农业银行 12,352,000.00 1.77  6 601939 建设银行 9,240,000.00 1.33  7 601952 苏垦农发 97,161.00 0.01  8 601878 浙商证券 93,364.05 0.01  9 603225 新凤鸣 85,295.96 0.01  10 601366 利群股份 74,088.00 0.01  11 002867 周大生 68,604.48 0.01  12 603980 吉华集团 59,322.80 0.01  13 300660 江苏雷利 47,479.74 0.01  14 603920 世运电路 47,125.00 0.01  15 603626 科森科技 47,030.75 0.01  16 603113 金能科技 46,741.52 0.01  17 002872 天圣制药 44,807.11 0.01  18 300641 正丹股份 43,134.60 0.01  19 603630 拉芳家化 36,504.15 0.01  20 603385 惠达卫浴 36,492.50 0.01  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000800 一汽轿车 4,918,769.44 0.71  2 601328 交通银行 3,005,000.00 0.43  3 000539 粤电力A 2,993,282.20 0.43  4 601288 农业银行 2,792,000.00 0.40  5 000656 金科股份 2,270,632.76 0.33  6 000001 平安银行 2,139,006.72 0.31  7 601398 工商银行 1,607,000.00 0.23  8 000776 广发证券 1,188,923.00 0.17  9 000858 五粮液 932,305.00 0.13  10 000402 金融街 926,409.12 0.13  11 601952 苏垦农发 198,283.50 0.03  12 603225 新凤鸣 161,320.62 0.02  13 002867 周大生 152,569.20 0.02  14 601366 利群股份 144,931.47 0.02  15 603630 拉芳家化 136,309.95 0.02  16 603877 太平鸟 121,476.00 0.02  17 603626 科森科技 119,934.65 0.02  18 603980 吉华集团 108,815.95 0.02  19 603113 金能科技 108,760.56 0.02  20 603920 世运电路 106,937.50 0.02  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 83,257,423.15  卖出股票收入(成交)总额 28,878,594.79  注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 29,968,000.00 4.13  2 央行票据 - -  3 金融债券 40,024,000.00 5.51   其中:政策性金融债 40,024,000.00 5.51  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 440,692,000.00 60.68  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 59,328,000.00 8.17  9 其他 - -  10 合计 570,012,000.00 78.49   7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 041658052 16中原高速CP002 500,000 50,020,000.00 6.89  2 011755012 17鲁商SCP002 400,000 40,100,000.00 5.52  3 011754004 17河钢集SCP002 400,000 40,096,000.00 5.52  4 011758047 17苏交通SCP008 400,000 40,024,000.00 5.51  5 041658062 16天业CP001 400,000 40,008,000.00 5.51   7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的广发证券(000776)于2016年11月28日发布收到证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚的通知。广发证券未按照《证券登记结算管理办法》第24条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第6条、第8条、第13条,《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第(4)项,《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第50条的规定对客户的身份信息进行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定。依据《证券公司监督管理条例》第84条规定,证监会决定对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。 本基金管理人在投资广发证券(000776)前严格执行了对上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票根据股票池审批流程进入本基金备选库,由研究员跟踪并分析。上述事件发生后,本基金管理人对上市公司进行了进一步了解和分析,认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响,因此,没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判断。 本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 47,361.68  2 应收证券清算款 35,331.99  3 应收股利 -  4 应收利息 7,621,641.23  5 应收申购款 -  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 7,704,334.90   7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  泰达宏利新思路混合A 793 834,571.29 618,216,101.23 93.41% 43,598,935.12 6.59%  泰达宏利新思路混合B 2 13,809,523.81 27,619,047.62 100.00% 0.00 0.00%  合计 795 867,212.68 645,835,148.85 93.68% 43,598,935.12 6.32%  注:分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 泰达宏利新思路混合A 0.00 0.0000%   泰达宏利新思路混合B 0.00 0.0000%   合计 0.00 0.0000%   8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 泰达宏利新思路混合A 0   泰达宏利新思路混合B 0   合计 0  本基金基金经理持有本开放式基金 泰达宏利新思路混合A 0   泰达宏利新思路混合B 0   合计 0   §9开放式基金份额变动 单位:份 项目 泰达宏利新思路混合A 泰达宏利新思路混合B  基金合同生效日(2015年6月16日)基金份额总额 631,166,366.75 -  本报告期期初基金份额总额 643,553,131.75 42,857,142.86  本报告期基金总申购份额 93,772,677.40 -  减:本报告期基金总赎回份额 75,510,772.80 15,238,095.24  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - -  本报告期期末基金份额总额 661,815,036.35 27,619,047.62  注:本基金于2016年1月25日起增加收取销售服务费的B类收费模式,原有的基金份额在增加B类收费模式后全部转换为A类份额。 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内本基金没有召开份额持有人大会。  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人、托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、本基金托管人、基金托管业务的诉讼事项。  10.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金无投资策略的变化。  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未更换会计师事务所。  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 1.本报告期基金管理人未受到任何稽查或处罚。 2.本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。   10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   天风证券 1 64,160,922.24 58.39% 59,753.15 58.39% -  光大证券 1 23,480,756.44 21.37% 21,867.68 21.37% -  华林证券 2 8,581,766.23 7.81% 7,992.32 7.81% -  国泰君安 1 6,520,000.00 5.93% 6,072.06 5.93% -  银河证券 2 5,985,309.95 5.45% 5,574.10 5.45% -  东方证券 3 584,253.45 0.53% 544.15 0.53% -  财富证券 2 475,657.52 0.43% 442.98 0.43% -  东方财富 1 103,680.85 0.09% 96.57 0.09% -  方正证券 1 - - - - -  招商证券 1 - - - - -  中泰证券 1 - - - - -  兴业证券 1 - - - - -  天源证券 1 - - - - -  新时代证券 1 - - - - -  国联证券 1 - - - - -  长城证券 2 - - - - -  东吴证券 1 - - - - -  西南证券 2 - - - - -  渤海证券 1 - - - - -  安信证券 1 - - - - -  中信建投 2 - - - - -  广发证券 2 - - - - -  中金公司 2 - - - - -  中信证券 2 - - - - -  申万宏源 2 - - - - -  江海证券 1 - - - - -  中山证券 1 - - - - -  东北证券 2 - - - - -  财达证券 1 - - - - -  湘财证券 1 - - - - -  中银国际 2 - - - - -  国金证券 1 - - - - -  华泰证券 2 - - - - -  注:(一)2017年上半年本基金新增东方证券交易单元。 (二)交易单元选择的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,选择的标准是: (1)经营规范,有较完备的内控制度; (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合证券交易的需要; (3)能为基金管理人提供高质量的研究咨询服务。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  天风证券 - - - - - -  光大证券 10,299,938.40 20.43% 8,000,000.00 2.59% - -  华林证券 - - 272,000,000.00 88.20% - -  国泰君安 - - - - - -  银河证券 19,962,000.00 39.59% - - - -  东方证券 19,977,000.00 39.62% 20,400,000.00 6.61% - -  财富证券 - - - - - -  东方财富 - - 8,000,000.00 2.59% - -  方正证券 - - - - - -  招商证券 - - - - - -  中泰证券 - - - - - -  兴业证券 - - - - - -  天源证券 - - - - - -  新时代证券 - - - - - -  国联证券 - - - - - -  长城证券 - - - - - -  东吴证券 - - - - - -  西南证券 - - - - - -  渤海证券 - - - - - -  安信证券 - - - - - -  中信建投 - - - - - -  广发证券 - - - - - -  中金公司 - - - - - -  中信证券 - - - - - -  申万宏源 - - - - - -  江海证券 - - - - - -  中山证券 - - - - - -  东北证券 - - - - - -  财达证券 - - - - - -  湘财证券 - - - - - -  中银国际 - - - - - -  国金证券 182,332.50 0.36% - - - -  华泰证券 - - - - - -   §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况   序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比  机构 1 2017 486,380,350.19 0.00 0.00 486,380,350.19 70.55%  产品特有风险  报告期内,本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情况,易发生巨额赎回的情况,存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险,以及基金份额净值出现大幅波动的风险。  报告期内,申购份额含红利再投资份额。 泰达宏利基金管理有限公司 2017年8月28日

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